99号文切断ICO新币募集渠道 完成项目面临清退

本篇文章1831字，读完约5分钟

ico监管的第一批靴子终于着陆了。

9月4日，《经济观察报》从业内人士获悉，国家互联网金融风险监管办公室已向各省市金融机构下发了《关于清理整顿ico监管代币发行融资的通知》(监管办函[2017]99号)。目前，各地政府已经要求来自世界各地的ico团队提交团队背景、发展进度、筹资情况等信息，以及一些政策监督的建议和措施。

一位曾与当地政府沟通过的ico相关人士告诉经济观察网，该文件属于中央政府的指导，地方当局根据具体情况做出决定。这位知情人士对经济观察网(Economic Observer Network)表示:“总体而言，该公司仍处于彻底调查的状态。”

知情人士告诉经济观察网，第99号文件停止了正在筹备ico的相关项目，同时，有必要监测已完成项目的账目，妥善处理相关财务风险，并要求已完成的组织和个人撤退。同时，相关信息将于9月4日发送至整改办公室，同时也将报送至央行、证监会等部门。

另一位知情人士告诉经济观察网，一些ico项目可能面临非法证券活动、非法交易场所和非法集资等诉讼风险。

一个月来，关于ico的监管信息不断变化，引起了市场的强烈反应。截至目前，原定于9月份在北京举行的与国际博协相关的会议已相继暂停；几个ico发行平台也暂停了新项目的启动；一些项目开始开放货币退款业务；一些之前参与ico项目的投资者已经找到了律师，为可能的诉讼风险做准备。

中央财经大学金融法研究所所长、中国互联网金融创新研究院院长黄镇教授对经济观察网表示，99号文件只是监管的开始。

政策疑虑

一个月之内，关于ico监管的信息不断发布，其中矛盾重重。

国家互联网金融风险整治办公室发布第99号通知。根据《国务院办公厅关于印发2016年互联网金融风险专项整治实施方案的通知》，全国互联网金融风险整治办公室领导小组由中央银行牵头。

99号文件的发布速度超出了部分市场参与者的预期。根据此前接受经济观察网采访时获得的信息，8月份，一些监管机构仍在进行调查，管理层对ico的态度仍不明朗。

一位区块链相关公司的负责人告诉经济观察网，8月下旬，中国证监会与ico领域的一些机构负责人举行了闭门会议。根据经济观察网此前获得的信息，相关监管政策可能在今年年底前出台，ico的相关监管措施将提前在北京实施。

随后，北京的几个国际博协论坛被叫停，其中一个论坛的组织者告诉经济观察网，暂停是相关地方当局要求的。根据经济观察网，只有北京的ico论坛受到影响。

一位知情人士告诉经济观察网，99号的迅速推出是由于当地政府的强烈意愿。据该人士称，一些地方金融机构强烈要求中央监管机构首先进行监管和调查。

值得注意的是，7月份召开的全国金融工作会议曾提出，地方政府要在以金融管理为主的前提下，按照中央政府的统一规定，强化属地风险处理责任。财务管理部门要努力培养恪尽职守、敢于监督、精于监督、严于问责的监督精神，形成风险未及时发现即失职、风险未及时提示和处置即失职的严肃监督氛围。

8月16日，北京市财政局局长霍在一个内部闭门论坛上表示，互联网金融、和ico只有按照法律、法规和标准发展，才有生命力，任何违规和滥用行为都将受到惩罚。

经济观察网了解到，此次发布的99号文件重点是了解目前ico市场的具体情况，更具体的监管措施可能稍后公布。黄镇告诉经济观察网:“99号文件只是监管的开始。”

市场反应

ico监管政策消息的披露使得市场反应激烈。一位曾参与ico投资的相关人士告诉经济观察网，他最近被律师要求不要随意谈论ico。

9月4日，一个名为Ink Chain的ico项目团队发布了一条消息，称其开通了货币退款渠道。该项目团队已完成ico招聘，并进入为期一个半月的锁定期。随后，随着监管信息的不断发布，该项目的锁定期进一步缩短，并开通了退币渠道。

这次发布的99号文件切断了增发新股的渠道。知情人士告诉《经济观察报》，当地政府已停止在其管辖范围内准备与ico相关的项目。到目前为止，包括icoinfo和icoage在内的ico发行平台已经暂停了新ico项目的发行。

与此同时，与ico项目相关的比特币价格也大幅波动。在9月2日创下新高后，比特币价格大幅下跌。一些比特币投资者认为，比特币可能会跌回2万元左右。

一位长期比特币投资者对经济观察网(Economic Observer Network)表示:“2013年，监管对比特币价格的影响仍然非常强烈，经历了上一次下跌的投资者现在非常谨慎。”